11、证券公司内部控制的目标不包括()。

　　A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

　　B.防范经营风险和道德风险

　　C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

　　D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

　　标准答案：a

　　12、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算证券经纪业务风险资本准备。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　标准答案：a

　　13、下面关于证券经纪业务叙述错误的是()。

　　A.又称代理买买证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

　　B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券

　　C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　D.对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

　　标准答案：d

　　14、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于()。

　　A.2亿元

　　B.3亿元

　　C.5亿元

　　D.8亿元

　　标准答案：a

　　15、证券自营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　标准答案：a

　　16、证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为()，净资本最低限额为()。

　　A.5亿元、2亿元

　　B.8亿元、4亿元

　　C.10亿元、5亿元

　　D.10亿元、8亿元

　　标准答案：a

　　17、投资于权益类证券及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　标准答案：b

　　18、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　标准答案：c

　　19、证券公司自营业务的最高决策机构是()。

　　A.董事会

　　B.投资决策机构

　　C.自营业务部门

　　D.经理层

　　标准答案：a

　　20、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销，承销团由主销商和参与承销的其他证券公司组成。

　　A.3000万

　　B.5000万

　　C.8000万

　　D.1亿

　　标准答案：b

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