21、不属于证券服务机构的是()。

　　A.会计师事务所

　　B.证券登记结算公司

　　C.投资咨询机构

　　D.资信评级机构

　　标准答案：b

　　22、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于()。

　　A.2亿元

　　B.3亿元

　　C.5亿元

　　D.8亿元

　　标准答案：a

　　23、将经营风险控制在()覆盖范围内，通过风险资本准备计算比例的调整，间接调节证券公司业务规模上限，同时起到风险提示作用。

　　A.净资产

　　B.总资产

　　C.净资本

　　D.核心资本

　　标准答案：c

　　24、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()股权的股东，可以向股东会提出议案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%以上

　　标准答案：d

　　25、下面可以担任某证券公司董事的人员的是()。

　　A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人

　　B.应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以年

　　C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

　　D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

　　标准答案：b

　　26、证券公司风险控制指标中，不正确的是()

　　A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　C.净资本与负债的比例不得低于8%

　　D.净资产与负债的比例不得低于10%

　　标准答案：d

　　27、2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的()，对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出了规定。

　　A.《证券公司管理暂行办未能》

　　B.《证券法》

　　C.《证券公司融资融券业务试占管理办法》

　　D.《证券公司监管条件》

　　标准答案：d

　　28、截至2009年12月底，我国共有证券公司()家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

　　A.98

　　B.106

　　C.112

　　D.121

　　标准答案：b

　　29、证券公司经营承销业务的，对于IPO项目股票的风险资本准备比例是()。

　　A.30%

　　B.15%

　　C.8%

　　D.4%

　　标准答案：b

　　30、不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是。

　　A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

　　B.非法融入融出资金以及结算风险

　　C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

　　D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

　　标准答案：a

　　31、独立董事在任期内辞职或被免职的，()应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

　　A.董事会

　　B.独立董事本人

　　C.证券公司

　　D.监事会

　　标准答案：a

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