二、多选题:

　　32、作为常规监管的重要措施之一，建立并实施了的分类监管制度。

　　A.以净资本为基准

　　B.以风险管理能力为核心

　　C.以合规制度为依据

　　D.以市场准入和监管措施为手段

　　标准答案：a, b, c, d

　　33、下列属于资融券业务中证券公司的帐户体系的是。

　　A.融券专用证券帐户

　　B.客户信用交易担保证券帐户

　　C.信用交易证券交收帐户

　　D.信用交易资金交收帐户

　　标准答案：a, b, c, d

　　34、证券公司从事以及其他任何一项业务，注册资本最低限额为人民币一亿元。

　　A.证券资产管理

　　B.证券投资咨询

　　C.证券承销与保荐

　　D.证券经纪

　　标准答案：a, c, d

　　35、证券公司开展自营业务的条件包括( )。

　　A.证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可

　　B.证券公司从事自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元

　　C.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

　　D.公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员，安全平稳运行的信息系统

　　标准答案：a, b, c, d

　　36、下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是( )。

　　A.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格

　　B.公司净资本不低于2亿雹，且各项风险控制指标符合有关监管规定

　　C.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元

　　D.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行业记录，其中具有3年以上证券自营

　　标准答案：a, b, d

　　37、证券公司内部控制的目标包括( )。

　　A.保障客户及证券公司资产的安全，完整

　　B.防范经营风险和道德风险

　　C.保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠，完整，及时

　　D.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的惯切执行

　　标准答案：a, b, c, d

　　38、证券监督管理机构根据( )，可以调整注册资本最低限额。

　　A.审慎监管原则

　　B.各项业务的风险程度

　　C.分业经营原则

　　D.混业务经营原则

　　标准答案：a, b, c, d

　　39、定向资产管理业务的特点是。

　　A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　C.必须在单一客户的专用证券帐户中封闭进行

　　D.业务设置特定的投资目标

　　标准答案：a, b, c

　　40、证券公司为客户买卖证券提供融券服务必须符合的规定是( )。

　　A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

　　C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　D.按对客户融资规模的5%计算风险准备

　　标准答案：a, c

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