41、对设立子公司的证券公司的监管要求包括( )。

　　A.禁止同业竞争，即证券公司与其子公司，受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

　　B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

　　C.禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或间接持有其控股股东，受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者其他方式向其控股

　　D.证券不得利用其控股地位损害子公司，子公司其他股东和子公司客户的收效

　　标准答案：a, b, c, d

　　42、根据新《证券法》，证券公司的主要业务包括( )。

　　A.投资咨询业务

　　B.自营业务

　　C.经纪业务

　　D.资产管理业务

　　标准答案：a, b, c, d

　　43、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是。

　　A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

　　B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

　　C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在国涉嫌违法经营，犯罪正在被调查的情形

　　D.最近3年在税务，工商，金融等行政管理机关，以及自律组织，商业银行等机构无不良诚信记录

　　标准答案：a, b, c, d

　　44、会计师事务申请证券许可证，应当符合的条件是。

　　A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法规行

　　B.60周岁以内注册会计师不少于40人

　　C.上年度业务收入不低于800万元

　　D.有限责任会计师务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元

　　标准答案：b, c

　　45、证券公司经营()，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　A.证券经纪

　　B.证券投资咨询

　　C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

　　D.证券资产管理

　　标准答案：a, b, c

　　46、证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。

　　A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

　　B.设立、收购或者撤销分支机构

　　C.变更公司章程中的一般条款

　　D.变更业务范围或者注册资本

　　标准答案：a, b, d

　　47、在长期在实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，其中包括。

　　A.业务许可制度

　　B.分类监管制度

　　C.合规制度

　　D.客户保证金第三方存管制度

　　标准答案：a, b, c, d

　　48、下列属于融资融券业务中证券公司的帐户体系的是()。

　　A.融券专用证券帐户

　　B.客户信用交易担保证券帐户

　　C.信用交易证券交收帐户

　　D.信用交易资金交收帐户

　　标准答案：a, b, c, d

　　49、集合资产管理计划募集的资金可以投资于()。

　　A.中国境内依法发行的股票、债券

　　B.证券投资基金、央行票据、短期融资券

　　C.资产支持证券、金融衍生品

　　D.中国证监会认可的其他投资品种

　　标准答案：a, b, c, d

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