三、判断题:

　　50、从事证券期货投资咨询业务的人员， 必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　对 错

　　标准答案：正确

　　51、证券公司未完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证券监会可以暂停其有关业务许可。

　　对 错

　　标准答案：错误

　　52、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

　　对 错

　　标准答案：正确

　　53、证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行、并由非自营业务部门负责自营帐户的管理。

　　对 错

　　标准答案：正确

　　54、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或依法筹集的资金，向客户融券，应当使用自有证券或依法取得处分权的证券。

　　对 错

　　标准答案：正确

　　55、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监督，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。

　　对 错

　　标准答案：正确

　　56、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

　　对 错

　　标准答案：正确

　　57、证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会―――经理层――投资决定机构的三级体制设立。

　　对 错

　　标准答案：错误

　　58、高管人员可以在其他营利性单位兼职。

　　对 错

　　标准答案：错误

　　59、投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务上上市公司股票。

　　对 错

　　标准答案：错误

　　60、证券公司可以向客户保证证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失。

　　对 错

　　标准答案：错误

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