46.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( C )计算经纪业务风险资本准备。

　　A.O.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.5%

　　备注P308

　　证券公司风险资本准备基准计算标准。

　　(1)证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。

　　(2)证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的 30%和20%计算风险资本准备;对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5%计算风险资本准备。

　　证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。

　　(3)证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、IP0项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、l5%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。

　　同时成效多家发行人公开发型的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，应当分别计算各项承销业务风险资本准备。

　　(4)证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。

　　(5)证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

　　(6)证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备。

　　(7)证券公司应按上一年营业费用总额的l0%计算营运风险资本准备。

　　47.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以( B )。

　　A.责令停业整顿

　　B.撤销其有关业务许可

　　C.指定其他机构托管、接管

　　D.撤销经营证券业务许可

　　备注P310

　　监管措施

　　1.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的， 派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：

　　(1)向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施;

　　(2)要求公司采取措施调整业 务规模和资产负债结构，提高净资本水平;

　　(3)要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控 制指标的影响;

　　(4)责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。

　　2.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

　　整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施：

　　(1)停止批准新业务;

　　(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;

　　(3)限制分配红利;

　　(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。

　　3.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起。派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：

　　(1)限制业务活动;

　　(2)责令暂停部分业务;

　　(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利：

　　(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;

　　(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;

　　(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

　　4.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。

　　5.证券公司风险控制指标无法达标，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：

　　(1)责令停业整顿;

　　(2)指定其他机构托管、接管;

　　(3)撤销经营证券业务许可：

　　48.( C )是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　A.证券承销与保荐业务

　　B.证券经纪业务

　　C.融资融券业务

　　D.证券自营业务

　　备注P291

　　定义

　　49.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( D )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　A.500%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.5%

　　备注P288

　　证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模(按成本价计算)不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　50.( D )不是证券公司合规总监的履职保障。

　　A.独立性

　　B.知情权

　　C.必要的工作条件

　　D.调查权

　　备注P305-306

　　独立性，知情权，必要的工作条件是合规总监的履职保障。

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