51.对证券公司的股东及实际控制人认识不正确的是( D )。

　　A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

　　B.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　备注P298

　　52.证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( A )。

　　A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

　　B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　备注P281

　　53.下列选项中，( C )不是集合资产管理业务的特点。

　　A.证券公司与客户是一对多

　　B.投资范围有限定性和非限定性的区分

　　C.具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　D.客户资产必须托管;专门账户投资运作

　　备注P289

　　证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划，限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债，国家重点建设债券，债券性证券投资基金。在证券交易所 上市的企业证券，其他信用额度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产计划的投资范围由管理合同约定，不受上述规定。

　　客户资产必须托管，专门帐户投资运作，比较严格的信息披露。

　　54.招股说明书的有效期为( C )，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

　　A.12个月

　　B.9个月

　　C.6个月

　　D.3个月

　　备注：P341

　　信息披露制度的要求

　　55.( D )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　A.中央证券登记结算有限责任公司

　　B.深圳证券登记结算公司

　　C.上海证券登记结算公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　备注P377

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