二、不定项选择题(以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分)

　　1.2009年年末，中国证监会适时启动了以( CD )为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。

　　A.创业板

　　B.代办股份转让系统

　　C.沪深300殷指期货

　　D.融资融券制度

　　备注P33

　　我国资本市场进一步规范和发展

　　2.证券市场的基本功能包括( BCD)。

　　A.风险控制功能

　　B.筹资一投资功能

　　C.定价功能

　　D.资本配置功能

　　备注P6

　　3.下面关于证券市场的叙述正确的是( ABD )。

　　A.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

　　B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系

　　C.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一

　　D.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)

　　备注P5

　　4.证券市场的参与者包括( ABCD )。

　　A.证券发行人

　　B.证券投资人

　　C.证券市场中介机构

　　D.自律性组织和证券监管机构

　　备注P7

　　5.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，下面属于公司证券的有( ABCD )。

　　A.股票

　　B.公司债券

　　C.商业票据

　　D.金融债券

　　备注P2

　　6.关于无面额股票的阐述正确的是( ABC )。

　　A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

　　B.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上

　　C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

　　D.无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割

　　备注P49

　　7.关于股利政策的阐述正确的是( ABC )。

　　A.从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响

　　B.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源

　　C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化

　　D.在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%

　　备注P49

　　8.关于股票价值与价格的叙述，正确的是( BC )。

　　A.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，也即股票未来收益的现值

　　B.股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

　　C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

　　D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响

　　备注P53

　　9.按投资主体的不同性质.我国将股票划分为( ABCD )。

　　A.国家股

　　B.法人股

　　C.社会公众股

　　D.外资股

　　备注P70

　　10.衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括( AD )。

　　A.流动比率

　　C.杠杆比率

　　B.债务担保比率

　　D.速动比率

　　备注P57

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