26.下列选项中，关于询价论述正确的是( ACD )。

　　A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

　　B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

　　C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价

　　D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

　　备注P209

　　股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

　　根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公 司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者。发行申请经中国证监会核 准后，发行人应公告招股意向书并开始进行推荐和询价。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。通过初步询价确定发行价格区间和相应的市盈率区间。发行价 格区间确定后，发行人及保荐机构在发行价格区间向询价对象进行累计投标询价，并根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率。

　　首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

　　上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。

　　27.某投资者买了l500元期限为1年期、年利率为9%的公司债券，若1年中通货膨胀率为2%，则该投资者的实际收益率为( B )。

　　A.11%

　　B.7%

　　C.9%

　　D.2%

　　备注P265

　　实际收益率=名义收益率—通货膨胀率

　　28.根据中小企业板块交易规则，中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( B )。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　备注P232

　　中小企业的交易规则：设置有效的竞价范围以保证盘间交易价格

　　29.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括( AC )。

　　A.公司债券的期限为1年以上

　　B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

　　C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　D.公司在最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　备注P217

　　公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为l年以上; (2)公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元;(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　30.关于我国股票发行方式的论述正确的是( ABCD )。

　　A.股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购

　　B.我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票

　　C.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

　　D.股票发行人及其主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进行网上公开发行

　　备注P207

　　我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票。

　　我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。

　　根据《证券发行与承销管理办法》首次公开发行股票数量在4亿以上的，可以向战略投资者配售。战略投资者应当承诺获配售的股票持有期限不少于12个月。

　　股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购

　　发行人及主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进行上网公开发行

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