36.下列属于操纵市场行为的是( ABC )。

　　A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.在自己实际控制韵账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　备注P330

　　37.根据《中华人民共和国刑法》规定，下面行为中属于处3年以下有期徒刑或者拘役的是( AB )。

　　A.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受重大损失的

　　B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的

　　C.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的(5年以下有期徒刑)

　　D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，操纵证券、期货市场，情节严重的(5年以下有期徒刑)情节特别严重的5年以上10年以下

　　备注P328

　　38.证券投资者保护基金的来源是( ABCD )。

　　A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

　　B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金

　　C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　备注P363-364

　　(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。

　　(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各 证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。

　　(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。

　　(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。

　　(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。

　　(6)其他合法收入。

　　39.下列选项中，( BC )不属于签订上市协议的公司应当公告的事项。

　　A.股票获准在证券交易所交易的日期

　　B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额

　　C.公司的实际控制人和独立董事

　　D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

　　40.上市公司信息披露的主要内容有( ABCD )。

　　A.招殷说明书

　　B.上市公告书

　　C.定期报告

　　D.临时报告

　　备注P359

　　相关推荐：2010证券从业资格考试《基础知识》强化试题汇总

　　　　　　　2010年证券从业资格考试《基础知识》预测试卷