三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题05分)

　　1..我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。( B )

　　备注P46

　　可以为记名股票 也可以为不记名股票

　　2.公募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。( B )

　　备注P199

　　私募证券的特征

　　3.单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的10%。( B )

　　备注P12

　　单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%;按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的10%

　　4.我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。( A )

　　备注P11

　　企业和事业法人作为投资者的规定

　　5.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。( A )

　　备注P8

　　6.股票和投资基金是证券市场两个最基本和最主要的品种。( B )

　　备注P3

　　股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。

　　7.银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。( A )

　　备注P10

　　8.发行股票是股份公司筹措公司借贷资本的重要手段。( B )

　　备注P43 借贷资本---自有资本

　　9.从理论上说，不论是分割还是合并，都会增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。( B )

　　备注P51

　　从理论上说，不论是分割还是合并，并不影响股东权益的数量及占公司总股权的比重，因此，也应该不会影响调整后的股价。

　　10.股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。( A )

　　备注P50

　　11.现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。( B )

　　备注P73

　　红筹股不属于外资股，它是指在中国境外注册。在香港上市。但主要业务在中国内地或大部分权益来自中国内地公司的股票

　　12.普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购日期与除息除权日的关系。( B )

　　备注P66

　　取决于认购日期与股权登记日的关系。

　　13.在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部面向社会公众公开发行。( B )

　　备注P47

　　14.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。( A )

　　备注P70

　　15.国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。( A )

　　备注P8

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