51.在证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。( A )

　　备注P287

　　52.单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。( B )

　　备注P298

　　5%

　　53.我国《证券法》规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。( A )

　　备注P203

　　54.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。( A )

　　备注P208

　　55.撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。 ( A )

　　备注P334

　　56.取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。( B )

　　备注P374

　　连续3年

　　57.单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。( B )

　　备注：P356单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　58.中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。( B )

　　备注P370

　　管理证券业务的社会非营利机构—经营证券业务的金融机构

　　59.我国《基金法》规定，基金份额持有人可以按照规定要求召开基金份额持有人大会。 ( A )

　　备注P129

　　60.ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，使用的是一揽子股票，也可以使用一部分现金。 ( B )

　　备注P126 不可以使用现金

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