36.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( D )。

　　A.存券银行

　　B.托管银行

　　C.中央存托公司

　　D.评级公司

　　备注P183

　　参与美国存托凭证发行与交易的中介机构: 存券银行. 托管银行. 中央存托公司

　　37.( C )不属于建构模块工具。

　　A.金融远期合约

　　B.金融互换

　　C.结构化金融衍生工具

　　D金融期货

　　备注P149

　　金融远期合约,金融互换,金融期货和金融期权通常被称为建构模块工具，他们是最简单和最基础的金融衍生工具，而利用其结构化特性，通过相互结 合或者与基础金融工具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品，后者通常被称为结构化金融衍生工具，或简称为结构化产品。例如，在股票交易 所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是其典型代表。

　　38.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( D )股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.1亿

　　B.2亿

　　C.3亿

　　D.4亿

　　备注P208

　　39.沪深证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( C )，同时要求该类股票实行与ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.10%

　　备注P218

　　上市交易的股票的特别处理

　　40.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的( B )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

　　A.±20%

　　B.土30%

　　C.±40%

　　D.±50%

　　备注P226

　　在交易所市场进行的证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额，可以采用大宗交易方式。

　　大宗交易在交易所正常交易、日收盘后的限定时间进行，申报方式有意向申报和成交申报。

　　有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

　　大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计人当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。(计量不计价)

　　相关推荐：2010证券从业资格考试《基础知识》强化试题汇总

　　　　　　　2010年证券从业资格考试《基础知识》预测试卷