51、 证券公司内部控制的目标不包括( )。

　　A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

　　B.防范经营风险和道德风险

　　C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

　　D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

　　标准答案： c

　　52、 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以( )。

　　A.限制业务活动

　　B.撤销其有关业务许可

　　C.指定其他机构托管、接管

　　D.撤销经营证券业务许可

　　标准答案： b

　　53、 证券公司( )无须经证券监督管理机构批准。

　　A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

　　B.设立、收购或者撤销分支机构

　　C.变更公司章程中的一般条款

　　D.变更业务范围或者注册资本

　　标准答案： c

　　54、 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求不包括( )。

　　A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

　　B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性

　　C.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

　　D.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

　　标准答案： d

　　55、 ( )是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

　　A.即时交付

　　B.集中交付

　　C.货银对付

　　D.货银交付

　　标准答案： c

　　56、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(　　)的罚金。

　　A.1%-10%

　　B.1%-5%

　　C.5%-10%

　　D.10%以下

　　标准答案： b

　　57、 ( )不属于证券投资者保护基金公司的职责。

　　A.筹集、管理和运作基金

　　B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　标准答案： b

　　58、 我国《证券法》规定，证券交易所及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。

　　A.3万元以下

　　B.10万元以下

　　C.1万元以上10万元以下

　　D.3万元以上20万元以下

　　标准答案： d

　　59、 ( )不是中国证券业协会的自律管理职能。

　　A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　B.对会员单位的自律管理

　　C.对从业人员的自律管理

　　D.代办股份转让系统

　　标准答案： a

　　60、 证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括( )。

　　A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

　　B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　标准答案： b

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