31、 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

　　A.新技术革命

　　B金融自由化

　　C.利润驱动

　　D.避险

　　标准答案： d

　　32、 根据《巴塞尔协议》的规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在( )以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　标准答案： b

　　33、 通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为指的是金融期货的( )。

　　A.套期保值功能

　　B.价格发现功能

　　C.投机功能

　　D.套利功能

　　标准答案： a

　　34、 下列关于期权的描述，错误的是( )。

　　A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

　　B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认洁权

　　C.在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性

　　D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

　　标准答案： d

　　35、 在2007年以来发生的全球性金融危机当中，( )是导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品。

　　A.货币互换

　　B.信用违约互换(CDS)

　　C.利率互换

　　D.可转换债券

　　标准答案： b

　　36、 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。

　　A.存券银行

　　B.托管银行

　　C.中央存托公司

　　D.评级公司

　　标准答案： d

　　37、 ( )不属于建构模块工具。

　　A.金融远期合约

　　B.金融互换

　　C.结构化金融衍生工具

　　D金融期货

　　标准答案： c

　　38、 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.1亿

　　B.2亿

　　C.3亿

　　D.4亿

　　标准答案： d

　　39、 沪深证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )，同时要求该类股票实行与ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.10%

　　标准答案： c

　　40、 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

　　A.±20%

　　B.土30%

　　C.±40%

　　D.±50%

　　标准答案： b

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