41、 下列选项中，属于综合指数类的是( )。

　　A.深证新指数

　　B.深证A股指数

　　C.深证100指数

　　D.深证成分股指数

　　标准答案： a

　　42、 NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的( )为基础计算的。

　　A.优先股

　　B.普通股

　　C.金融债券

　　D.公司债券

　　标准答案： b

　　43、 ( )是最普通、最基本的股息形式。

　　A.股票股息

　　B.财产股息

　　C.现金股息

　　D.负债股息

　　标准答案： c

　　44、 ( )是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.直接发行

　　D.间接发行

　　标准答案： a

　　45、 依据《证券法》，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币( )。

　　A5000万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D5亿元

　　标准答案： a

　　46、 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。

　　A.O.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.5%

　　标准答案： c

　　47、 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以( )。

　　A.责令停业整顿

　　B.撤销其有关业务许可

　　C.指定其他机构托管、接管

　　D.撤销经营证券业务许可

　　标准答案： b

　　48、 ( )是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　A.证券承销与保荐业务

　　B.证券经纪业务

　　C.融资融券业务

　　D.证券自营业务

　　标准答案： c

　　49、 证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　A.500%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.5%

　　标准答案： d

　　50、 ( )不是证券公司合规总监的履职保障。

　　A.独立性

　　B.知情权

　　C.必要的工作条件

　　D.调查权

　　标准答案： d

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