51、 对证券公司的股东及实际控制人认识不正确的是( )。

　　A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

　　B.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　标准答案： d

　　52、 证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

　　A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

　　B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　标准答案： a

　　53、 下列选项中，( )不是集合资产管理业务的特点。

　　A.证券公司与客户是一对多

　　B.投资范围有限定性和非限定性的区分

　　C.具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　D.客户资产必须托管;专门账户投资运

　　标准答案： c

　　54、 招股说明书的有效期为( )，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

　　A.12个月

　　B.9个月

　　C.6个月

　　D.3个月

　　标准答案： c

　　55、 ( )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　A.中央证券登记结算有限责任公司

　　B.深圳证券登记结算公司

　　C.上海证券登记结算公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　标准答案： d

　　56、 根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。

　　A.5%以下

　　B.1%以上5%以下

　　C.10%以下

　　D.3%以上10%以下

　　标准答案： b

　　57、 从资本市场的发展历程来看，( )是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A.降低系统性风险

　　B.保证证券市场的公平、效率和透明

　　C.保护投资者合法权益，让投资者树立信心

　　D.防止内幕交易

　　标准答案： c

　　58、 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处( )或者单处罚金。

　　A.10万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.20万元以上60万元以下

　　标准答案： b

　　59、 上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的( )内编制完成并披露季度报告。

　　A.1周

　　B.2周

　　C.1个月

　　D.2个月

　　标准答案： c

　　60、 关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是( )。

　　A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

　　C.客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延

　　D.客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日

　　标准答案： a

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