101、 非系统风险包括________等。

　　A 信用风险

　　B 经营风险

　　C 购买力风险

　　D 财务风险

　　标准答案： a, b, d

　　102、 对于保荐人和保荐代表人的违法违规行为，证券监管机构的处罚及监管措施主要有________。

　　A 行政处罚

　　B 依法追究法律责任

　　C 信用监管

　　D 冷淡对待

　　标准答案： a, b, c, d

　　103、 股票投资的收益是由________组成。

　　A.股息收入

　　B.资本利得

　　C.利息

　　D.公积金转增股本

　　标准答案： a, b, d

　　104、 证券交易的集中竞价应当实行________的原则。

　　A 数量优先

　　B 价格优先

　　C 时间优先

　　D 地点优先

　　标准答案： b, c

　　105、 发行人推销证券的方法有________。

　　A 自销

　　B 全额包销

　　C 余额包销

　　D 代销

　　标准答案： a, b, c, d

　　106、 从债券的形式来看，我国发行的国债可分为________。

　　A 凭证式国债

　　B 无记名国债

　　C 记帐式国债

　　D 可转换债券

　　标准答案： a, b, c

　　107、 基金的运作中的主要费用有________。

　　A 管理费

　　B 托管费

　　C 风险费

　　D 投资费

　　标准答案： a, b

　　108、 中国证券业协会对会员单位的自律管理包括________。

　　A 规范业务，制定业务指引

　　B 规范发展，促进行业创新

　　C 制定行业公约，促进公平竞争

　　D 代办股份转让系统

　　标准答案： a, b, c

　　109、 证券从业人员的行为准则规定内容包括________。

　　A 保证性行为

　　B 自律性行为

　　C 道德性行为

　　D 禁止性行为

　　标准答案： a, d

　　110、 优先股的优先权主要表现在________。

　　A 认股权

　　B 分配剩余资产

　　C 分配公司收益

　　D 公司经营表决权

　　标准答案： b, c

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