111、 我国《公司法》中的公司主要形式是指________。

　　A 有限责任公司

　　B 两合公司

　　C 股份有限公司

　　D 无限公司

　　标准答案： a, c

　　112、 对操纵市场行为的监管包括________。

　　A 事前监管

　　B 事后处理

　　C 信用监管

　　D 冷淡对待

　　标准答案： a, b

　　113、 证券投资基金与股票、债券的区别在于________。

　　A 风险水平不同

　　B 收益水平不同

　　C 所筹资金的投向不同

　　D 所反映的关系不同

　　标准答案： a, c, d

　　114、 封闭式基金与开放式基金的区别在于________。

　　A 投资者的身份不同

　　B 期限和发行规模限制不同

　　C 基金单位交易方式和价格计算标准不同

　　D 投资策略不同

　　标准答案： b, c, d

　　115、 证券投资基金的当事人主要有________。

　　A 基金份额持有人

　　B 基金发起人

　　C 基金托管人

　　D 基金管理人

　　标准答案： a, c, d

　　116、交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。目前，我国沪、深交易所已经分别推出________两类变种。

　　A.认股权证基金

　　B.平衡型基金

　　C.交易型开放式指数基金

　　D.上市开放式基金

　　标准答案： c, d

　　117、 完善内部控制因素的原则有____。

　　A 健全性

　　B 合理性

　　C 制衡性

　　D 独立性

　　标准答案： a, b, c, d

　　118、 ADR业务中涉及的中介机构包括______。

　　A 基础证券的发行公司

　　B 存券银行

　　C 托管银行

　　D 中央存托公司

　　标准答案： b, c, d

　　119、 《上市公司证券发行管理办法》在____方面简化了上市公司证券发行的诸多环节。

　　A 适当简化运行程序

　　B 取消两次发行的间隔

　　C 提高信息披露效率

　　D 股东大会表决程序

　　标准答案： a, b, c, d

　　120、 证券业协会对于证券业从业人员的诚信信息管理主要包括____。

　　A 基本信息

　　B 奖励信息

　　C 警示信息

　　D 处罚处分信息

　　标准答案： a, b, c, d

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