26、契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。

　　A：信托原理

　　B：公约原理

　　C：代理原理

　　D：委托原理

　　标准答案：a

　　解　　析：P120

　　27、证券交易通常都必须遵循( )。

　　A：客户优先原则和时间优先原则

　　B：价格优先原则和数量优先原则

　　C：价格优先原则和时间优先原则

　　D：时间优先原则和价格优先原则

　　标准答案：c

　　解　　析：P228交易原则

　　28、《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金。

　　A： 3年，2万元，10万元

　　B： 3年，2万元，20万元

　　C： 5年，2万元，20万元

　　D： 5年，2万元，10万元

　　标准答案：b

　　解　　析：P328

　　29、无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

　　A：股东权利

　　B：股票的记载方式

　　C：股票名称

　　D：股票编号

　　标准答案：b

　　解　　析：P46

　　对定义的考察

　　30、NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的( )。

　　A：场内主板市场

　　B：场外二级市场

　　C：场外主板市场

　　D：场内二级市场

　　标准答案：b

　　解　　析：P256

　　NASDAQ指数

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