12.属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是( )。

　　A.投资策略不同

　　B.基金份额交易方式不同

　　C.发行规模限制不同

　　D.期限不同

　　13.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是( )。

　　A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值

　　B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

　　C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

　　D.开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响

　　14.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有( )行为。

　　A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B.对证券投资业绩进行预测

　　C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

　　D.违规承诺收益或者承担损失

　　15.按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。

　　A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

　　B.期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

　　D.剩余期限在397天以内(含397天)的债券

　　16.下列对股票基金认识正确的是( )。

　　A.股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金

　　B.各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市

　　C.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

　　D.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

　　17.我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有( )。

　　A.分享基金财产收益

　　B.参与分配清算后的剩余基金财产

　　C.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

　　18.( )通常又被称作指数基金。

　　A.主动型基金

　　B.被动型基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　19.下面关于ETF的描述，正确的是( )。

　　A.ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金

　　B.ETF最大的特点是实物申购赎回机制

　　C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度

　　D.现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)

　　20.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括( )。

　　A.期货基金

　　B.期权基金

　　C.认股权证基金

　　D.指数基金

　　21.我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。

　　A.提前终止基金合同

　　B.基金扩募或者延长基金合同期限

　　C.转换基金运作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　22.我国基金管理公司申清开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。

　　A.净资产不低于2亿元人民币

　　B.在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

　　C.经营行为规范，管理证券投资基金3年以上

　　D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

　　23.对基金管理人的概念理解正确的是( )。

　　A.不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责

　　B.由依法设立的基金管理公司担任

　　C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

　　D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

　　24.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　A.注册资本不低于5 000万元人民币，且必须为实缴货币资本

　　B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　25.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有( )行为。

　　A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

　　C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

　　D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　26.具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备( )条件。

　　A.总资产和资本充足率符合有关规定

　　B.设有专门的基金托管部门

　　C.有安全保管基金财产的条件

　　D.有安全高效的清算、交割系统

　　27.我国基金管理公司的主要业务范围包括( )。

　　A.证券投资基金业务

　　B.受托资产管理业务

　　C.企业年金管理

　　D.投资咨询服务

　　28.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值( )。

　　A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

　　B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时

　　C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

　　D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

　　29.下面关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是( )。

　　A.基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式;二是分配基金份额

　　B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%

　　C.封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种

　　D.货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润

　　30.( )属于开放式基金所特有的风险。

　　A.市场风险

　　B.管理能力风险

　　C.技术风险

　　D.巨额赎回风险

　　31.下面关于债券基金的阐述，错误的是( )。

　　A.债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者

　　B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降

　　C.如果基金投资十二境外市场，汇率也会影响基金的收益

　　D.在我国，根据《证券投资罐金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

　　32.证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括( )。

　　A.基金募集与销售

　　B.基金的投资管理

　　C.基金营运服务

　　D.基金投资咨询服务

　　33.通常情况下，基金所支付的费用主要包括( )。

　　A.基金管理费

　　B.基金销售服务费

　　C.基金交易费

　　D.基金运作费用

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