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2011证券从业资格考试《基础知识》提高突破题(5)

2011年第一次证券从业资格考试时间在3月5日6日。本文《2011年证券从业考试《基础知识》提高突破题》紧扣教材考纲考点,可以帮助大家在冲刺阶段查漏补缺,快速提高成绩。
第 1 页:单项选择题
第 9 页:二、不定项选择题
第 17 页:判断题
第 20 页:答案部分

  21.修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权,可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。 ( )

  22.股票指数期权没有可作实物交割的具体股票,只能采取现金轧差的方式结算。 ( )

  23.国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。 ( )

  24.根据金融资产确认和计量的会计准则,一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品,相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别,按照账面价值计价。 ( )

  25.根据全国银行间同业拆借中心公布的数据,自2007年11月以来,人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。 ( )

  26.从一定的意义上说,金融期货是金融期权功能的延伸和发展,具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能,是一种行之有效的控制风险的工具。 ( )

  27.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式。 ( )

  28.根据证券化产品的金融属性不同,资产证券化的种类包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。 ( )

  29.传统的证券发行是以企业和政府为基础,而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。 ( )

  30.进入2004年后,随着中国网络科技类公司海外上市速度加快,二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。 ( )

  31.发行一级存托凭证的国内企业主要分两类:一类是含8股的国内上市公司,一类主要是在我国香港上市的内地公司。 ( )

  32.目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证,其标的资产可以是单只债券或债券组合。 ( )

  33.金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系,但在成交后,由于实行逐日结算制度,交易双方将因价格的变动而发生现金流转。 ( )

  34.备兑权证通常由投资银行发行,备兑权证所认兑的股票是新发行的股票,所以会增加股份公司的股本。 ( )

  35.权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。 ( )

  36.目前上海和深圳证券交易所规定,权证的标的证券发生除权的,行权比例应作相应调整,除息时也不例外。 ( )

  37.在国际市场上,按照发行时证券的性质,可转换证券可分为可转换债券和可转换优先股票两种。 ( )

  38.证券给付结算方式指权证持有人行权时,发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。 ( )

  39.目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。 ( )

  40.可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权,正是从这个意义上说,我们将其列为期权类衍生产品。 ( )

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