二、多项选择题

　　1.根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。

　　A.证券投资基金管理公司、证券公司

　　B.个人投资者

　　C.信托投资公司、财务公司

　　D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

　　2.股票发行的定价方式，可以采取( )。

　　A.协商定价方式

　　B.询价方式

　　C.公开招标

　　D.上网竞价方式

　　3.发行人推销证券的方法包括( )。

　　A.自销

　　B.承销

　　C.定向发行

　　D.招标发行

　　4.债券的发行方式有( )。

　　A.定向发行

　　B.承购包销

　　C.招标发行

　　D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

　　5.下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是( )。

　　A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定

　　B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

　　C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%

　　D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

　　6.关于证券发行制度叙述正确的是( )。

　　A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

　　B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

　　C.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良，价格适当

　　D.证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表;二是核准制，以美国为代表

　　7.关于恒生指数的叙述，正确的是( )。

　　A.恒生指数是由香港恒生银行于l969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

　　B.它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算

　　C.恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点

　　D.恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股

　　8.证券发行市场的作用主要表现在( )。

　　A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

　　B.为政府宏观部门调控经济提供了手段

　　C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

　　D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

　　9.关于证券发行市场论述正确的是( )。

　　A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

　　B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

　　C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

　　D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

　　10.股息的具体形式可以是( )。

　　A.建业股息

　　B.股票股息

　　C.财产股息

　　D.负债股息

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