三、判断题

　　1.证券公司的注册资本应当是实缴资本。 ( )

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　　2.证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 ( )

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　　3.20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。 ( )

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　　4.1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。 ( )

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　　5.990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。 ( )

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　　6.证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。( )

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　　7.按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。 ( )

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　　8.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的，还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 ( )

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　　9.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。 ( )

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　　10.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 ( )

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　　11.证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。 ( )

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　　12.发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。 ( )

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　　13.根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。 ( )

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　　14.证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。 ( )

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　　15.在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。 ( )

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　　16.为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 ( )

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　　17.证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 ( )

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　　18.证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。 ( )

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　　19.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。 ( )

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　　20.证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。 ( )

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