第八章 证券市场法律制度与监督管理

　　一、单项选择题

　　1.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于( )起生效。

　　A.2006年12月1 日

　　B.2006年1月1日

　　C.2006年5月1日

　　D.2006年10月1日

　　2.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。

　　A.2年以下

　　B.3年以下

　　C.5年以下

　　D.1～3年

　　3.招股说明书的有效期为( )，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

　　A.12个月

　　B.9个月

　　C.6个月

　　D.3个月

　　4.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币( )亿元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　5.( )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　A.中央证券登记结算有限责任公司

　　B.深圳证券登记结算公司

　　C.上海证券登记结算公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　6.由( )直接为投资者开立资金结算账户。

　　A.证券登记结算公司

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　7.中国证券结算制度根据( )的原则设计。

　　A.即时交付

　　B.集中交付

　　C.货银对付

　　D.货银交付

　　8.根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

　　A.3年以下

　　B.5年以下

　　C.5年以下

　　D.3～7年

　　9.首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　10.下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是( )。

　　A.降低非系统性风险

　　B.保证证券市场的公平、效率和透明

　　C.保护投资者

　　D.降低系统性风险

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