31.被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁人决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 ( )

　　对　 错

　　32.对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。 ( )

　　对　 错

　　33.信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。 ( )

　　对　 错

　　34.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。 ( )

　　对　 错

　　35.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。 ( )

　　对　 错

　　36.内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。 ( )

　　对　 错

　　37.中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。 ( )

　　对　 错

　　38.单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 ( )

　　对　 错

　　39.对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方而：第一，对操纵行为的处罚;第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。 ( )

　　对　 错

　　40.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查.并将检查结果上报中国证券业协会。 ( )

　　对　 错

　　41.有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 ( )

　　对　 错

　　42.取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 ( )

　　对　 错

　　43.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。 ( )

　　对　 错

　　44.从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。 ( )

　　对　 错

　　45.证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的股份公司。 ( )

　　对　 错

　　编辑推荐：

　　2011证券从业资格考试《基础知识》提高突破题

　　2011年3月证券从业资格考试冲刺精华资料