11.证券市场监管的手段不包括( )。

　　A.法律手段

　　B.经济手段

　　C.行政手段

　　D.市场手段

　　12.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。

　　A.1%～10%

　　B.1%～5%

　　C.5%～10%

　　D.10%以下

　　13.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.3年

　　D.5年以上

　　14.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　15.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。

　　A.9

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　16.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　17.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的( )。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　18.经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　19.2008年4月23日，国务院公布( )和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

　　C.《上市公司证券发行管理办法》

　　D.《上市公司收购管理办法》

　　20.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

　　A.3年以下

　　B.3～5年

　　C.3～7年

　　D.1～5年

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