111、 以下与净资本的计算有关的因素为：________.

　　A.净资产

　　B.金融产品投资的风险调整

　　C.应收项目的风险调整

　　D.长期资产的风险调整

　　标准答案： a, b, c, d

　　112、 证券从业人员行为规范的内容有：________。

　　A.正直诚信

　　B.勤勉尽责

　　C.廉洁保密

　　D.自律守法

　　标准答案： a, b, c, d

　　113、 证券公司的________必须经证券监督管理机构批准。

　　A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人;

　　B.设立、收购或者撤销分支机构;

　　C.变更公司章程中的一般条款;

　　D.变更业务范围或者注册资本。

　　标准答案： a, b, d

　　114、 证券投资咨询公司的业务范围一般包括________.

　　A.接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　B.举办有关证券投资咨询的讲座。报告会。分析会

　　C.通过电话。电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

　　D.在报刊上发表证券投资咨询的文章。评论。报告

　　标准答案： a, b, c, d

　　115、 证券市场监管的原则为________.

　　A.依法管理原则

　　B.保护投资者利益原则

　　C."三公"原则

　　D.监督和自律相结合的原则

　　标准答案： a, b, c, d

　　116、 加强证券市场监管的意义有________.

　　A.是保障广大投资者权益的需要

　　B.是维护市场良好秩序的需要

　　C.是发展和完善证券市场体系的需要

　　D.是参与者进行决策的重要依据

　　标准答案： a, b, c, d

　　117、 国际证监会公布的监管目标为________.

　　A.保护投资者

　　B.透明和信息公开

　　C.降低系统风险

　　D.降低非系统风险

　　标准答案： a, b, c

　　118、 证券市场监管的手段________.

　　A.法律手段

　　B.经济手段

　　C.政策手段

　　D.行政手段

　　标准答案： a, b, d

　　119、 在我国证券市场上自律性管理机构主要有________.

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证券公司

　　标准答案： b, c

　　120、 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括________.

　　A.对证券交易活动的管理

　　B.对会员的管理

　　C.对上市公司的管理

　　D.对投资者的管理

　　标准答案： a, b, c

　　编辑推荐：

　　2011年证券从业资格考试模拟试题及答案

　　2011年3月证券从业资格考试冲刺精华资料

　　2011年3月证券从业资格考试准考证打印入口