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41.我国《中华人民共和国证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A.100 B.150 C.180 D.200
42.我国《上市公司证券发行管理办法》规定,非公开发行股票,发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。
A. 5 B. 10 C. 15 D. 20
43.按照规定,下列论述不正确的是( )。
A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B.证券承销采取代销或包销方式
C.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
D.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元,应当由承销团承销
44.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是( )。
A.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)
B.道—琼斯工业股价平均数
C.日经225股价指数
D.NASDAQ指数
45.某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取A、B、C三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元,流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点,则该日的加权股价指数是( )。
A.2158.82点 B.456.92点 C.463.21点 D.2188.55点
46.债券投资的主要风险是( )。
A.政策风险 B.利率风险 C.税收风险 D.信用风险
47.我国证券公司的设立实行审批制,由( )依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。
A.中国人民银行
B.中国银监会
C.中国证监会
D.财政部
48.证券登记结算采取( )的运营方式。
A.中央集中、地方独立
B.全国集中统一
C.省级及以下集中
D.地方独立
49.证券交易所上市证券清算和交收由( )集中完成。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.证券服务机构
50.证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的( )计算风险资本准备。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
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