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2011证券从业资格考试《基础知识》模拟试卷(3)

第 1 页:一、单项选择题
第 7 页:二、多项选择题
第 11 页:三、判断题

  21.《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

  22.关于储蓄国债(电子式)特点的描述,错误的是( )。

  A.采用实名制,可以流通转让

  B.收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税

  C.针对个人投资者,不向机构投资者发行

  D.手续简化,付息方式较为多样

  23.贴现债券到期时按( )偿还。

  A.本息总额

  B.市场价格

  C.发行价格

  D.票面金额

  24.下列说法中,对于债券利率并不产生重要影响的是( )。

  A.借贷资金市场利率水平

  B.筹资者的资信

  C.债券期限长短

  D.债券的付息方式

  25.基金按( ),可分为封闭式基金和开放式基金。

  A.基金的组织形式不同

  B.基金运作方式不同

  C.投资标的划分

  D.投资目标划分

  26.对基金管理人的概念认识错误的是( )。

  A.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

  B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

  C.基金管理公司不具有独立法人地位

  D.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化

  27.对基金份额持有人大会认识不正确的是( )。

  A.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集

  B.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

  C.一般由基金管理人召集

  D.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额15%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案

  28.关于货币市场基金优点的描述,错误的是( )。

  A.管理费用低,有些还不收取赎回费用

  B.资本安全性高、购买限额低

  C.货币市场基金可以作为避险套利的重要工具

  D.流动性强、收益较高

  29.按照新会计准则和相关规定,关于估值的基本原则叙述错误的是( )。

  A.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价钓,应采用市价确定公允价值

  B.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

  C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值

  D.采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数

  30.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。

  A.避免基金操纵市场

  B.引导基金消除市场系统风险

  C.引导基金分散投资,降低风险

  D.发挥基金引导市场的积极作用

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