51.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定：( )。

　　A.提前终止基金合同

　　B.基金扩募或者延长基金合同期限

　　C.更换基金管理公司的高级管理人员

　　D.更换基金管理人、基金托管人

　　52.不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。

　　A.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

　　B.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

　　C.非法融入融出资金以及结算风险

　　D.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

　　53.在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度。

　　A.社团法人

　　B.多级法人

　　C.独立法人

　　D.会员法人

　　54.对证券自营业务认识不对的是( )。

　　A.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

　　B.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为

　　C.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

　　D.证券公司开展自营业务，注册资本最低限额为3亿元，净资本最低限额为2亿元

　　55.不属于证券服务机构的是( )。

　　A.证券登记结算公司

　　B.投资咨询机构

　　C.资信评级机构

　　D.会计师事务所

　　56.通常由( )直接为投资者开立资金结算账户。

　　A.证券交易所

　　B.证券登记结算公司

　　C.中国证券业协会

　　D.证券公司

　　57.下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘留，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是( )。

　　A.欺诈发行股票、债券罪

　　B.非法发行股票和公司、企业债券罪

　　C.内幕交易、泄露内幕信息罪

　　D.提供虚假财务会计报告罪

　　58.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.5

　　59.取得从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　A.未被机构聘用

　　B.存在我国《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D.最近3年未受过刑事处罚

　　60.下面不属于证券交易所的主要职能的是( )。

　　A.提供场所和设施

　　B.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　C.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

　　D.对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理

　　编辑推荐：

　　2011证券从业资格考试《基础知识》标准模拟试题

　　2011年第二次证券从业资格考试报名入口