91.有关债券发行的定价方式论述正确的是( )。

　　A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

　　B.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

　　C.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

　　D.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的

　　92.上海证券交易所的运作系统包括( )。

　　A.综合协议交易平台

　　B.集中竞价交易系统

　　C.大宗交易系统

　　D.固定收益证券综合电子平台

　　93.《中华人民共和国证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )元三个标准。

　　A.3000万 B.5000万 C.1亿 D.5亿

　　94.证券公司的风险控制指标标准包括( )。

　　A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于50%

　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　C.净资本与负债的比例不得低于10%

　　D.净资产与负债的比例不得低于20%

　　95.股东出现( )的，应当及时通知证券公司。

　　A.质押所持有的股权

　　B.所持股权被采取诉讼保全措施

　　C.决定转让所持有的股权

　　D.所持股权被强制执行

　　96.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施( )。

　　A.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

　　B.限制转让财产或在财产上设定其他权利

　　C.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

　　D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

　　97.证券公司的主要业务是( )。

　　A.经纪业务

　　B.自营业务

　　C.证券承销与保荐业务

　　D.投资咨询业务和资产管理业务

　　98.下面关于我国证券公司的发展历程叙述正确的是( )。

　　A.1987年，我国第一家专业性证券公司—深圳特区证券公司成立

　　B.1988年，国债柜台交易正式启动

　　C.2000年底，我国《中华人民共和国证券法》出台

　　D.2007年1月1日新修订的《中华人民共和国证券法》实施

　　99.以下符合证券公司自营业务的风险控制指标规定的有( )。

　　A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%

　　C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　D.持有一种权益证券的市值与其总市值的比例不得超过10%

　　100.根据《中华人民共和国公司法》规定，下面叙述正确的是( )。

　　A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

　　B.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

　　C.公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上

　　D.交易所无权决定暂停和终止股票上市

　　编辑推荐：

　　2011证券从业资格考试《基础知识》标准模拟试题

　　2011年第二次证券从业资格考试报名入口