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2011证券从业资格考试《基础知识》模拟试卷(5)

第 1 页:一、单项选择题
第 7 页:二、多项选择题
第 11 页:三、判断题
第 13 页:参考答案

  131.系统风险又称可分散风险或可回避风险。 ( )

  132.固定收益证券不易受到购买力风险的损害。 ( )

  133.普通股没有还本要求,股息也不固定,因而不存在信用风险。 ( )

  134.证券交易所是证券交易的集中场所,投资者可直接在交易所买卖证券。 ( )

  135.经济周期是引起股市周期波动的根本原因,因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 ( )

  136.道琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。 ( )

  137.建业股息来自于公司盈利。 ( )

  138.资本利得又称资本损益,是指股票买入价与卖出价之间的差额。 ( )

  139.证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。 ( )

  140.证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 ( )

  141.利率风险是固定收益证券特别是债券的主要风险。 ( )

  142.证券投资的风险性越高,意味着遭受损失的可能性越大,其收益率会越低。 ( )

  143.场外交易市场的组织方式一般采取做市商制。 ( )

  144.NASDAQ综合指数的基期指数为100点。 ( )

  145.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务,并以盈利为目的的公司法人。 ( )

  146.证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。 ( )

  147.证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。 ( )

  148.证券专营机构在美国被称为商人银行,在英国则被称为投资银行。 ( )

  149.在证券公司的管理中,往往把保持流动性作为最重要的原则。 ( )

  150.证券公司从事委托资产管理业务,必须具有不低于人民币1亿元的净资本。 ( )

  151.证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。 ( )

  152.在代理买卖中,证券经营机构应遵守三大原则:一是代理原则;二是效率原则;三是公开、公平、公正的原则。 ( )

  153.所有未公开的信息都属于《中华人民共和国证券法》规定的内幕信息。 ( )

  154.合谋是指以影响证券市场行情为目的,人为制造证券交易的虚假繁荣,从事所有权非真实转移的交易行为。 ( )

  155.根据我国《证券交易所管理办法》规定,理事会是证券交易所的最高权力机构。 ( )

  156.信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。 ( )

  157.优先股收益一般高于普通股。 ( )

  158.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的要求,证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的1%计算风险准备。 ( )

  159. 证券从业人员办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。 ( )

  160.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 ( )

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