2011证券从业资格考试《投资基金》重点习题(7)

　　16.上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

　　A.监事会秘书 B.董事会

　　C.监事会 D.董事会秘书

　　18.《基金法》中关于基金的募集，下列说法正确的是( )。

　　A.基金运作方式转换的要求

　　B.基金份额上市交易的条件

　　C.基金管理人的职责及禁止行为

　　D.基金份额发售及宣传推介活动的规定

　　19.证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。

　　A.自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

　　B.在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责

　　C.一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法

　　D.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

　　20.( )重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

　　A.《上市公司证券发行管理办法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《公司法》

　　D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

　　21.涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是( )。

　　A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章

　　C.国务院制定并颁布的行政法规

　　D.证券业协会颁布的行为准则

　　22.《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是( )。

　　A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

　　B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

　　C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

　　D.7年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

　　23.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势、或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是( )。

　　A.证券市场中的操纵市场

　　B.内幕交易

　　C.信息滥用

　　D.欺诈客户行为

　　24.取得从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　A.未被机构聘用

　　B.不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

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