2011证券从业资格考试《投资基金》重点习题(7)

　　11.关于公开原则，叙述正确的有( )。

　　A.这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化

　　B.这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

　　C.这一原则要求证券监管部门在公开，公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇

　　D.监管者应该公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等

　　14.《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是( )。

　　A.监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议

　　B.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人

　　C.监事可以提出召开临时监事人会议

　　D.出席会议的监事可以不在会议记录上签字

　　15.保护基金公司的设立起到的作用包括( )。

　　A.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

　　B.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

　　C.对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充

　　D.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

　　16.证券市场监管的意义包括( )。

　　A.是发展和完善证券市场体系的需要

　　B.是保障广大投资者权益的需要

　　C.是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

　　D.是维护市场良好秩序的需要

　　17.按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。

　　A.欺诈客户行为

　　B.操纵市场

　　C.虚假陈述行为

　　D.内幕交易行为

　　18.对交易市场的监管内容主要包括( )。

　　A.欺诈行为

　　B.操纵市场

　　C.信息披露

　　D.内幕交易

　　18.【参考答案】ABCD

　　19.证券市场监管的原则是( )。

　　A.依法管理原则

　　B.“三公”原则

　　C.监督与自律相结合的原则

　　D.保护投资者利益原则

　　19.【参考答案】ABCD

　　20.犯提供虚假财务会计报表罪，判处( )。

　　A.并处或者单处3万元以下20万元以下罚金

　　B.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

　　C.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

　　D.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑

　　【参考答案】BC

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