7.关于利率风险的描述，正确的是(　　)。

　　A .利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

　　B .利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险

　　C .债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

　　D .利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利

　　ABCD

　　8.2004年 2月 7日，中国证监会发布 《 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 》 ，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括(　　)。

　　A .增发新股、发行可转债、配股

　　B .重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过 20%的

　　C .股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

　　D .对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

　　ABCD

　　9.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露(　　)。

　　A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告

　　B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更

　　C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

　　D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失

　　ABC

　　10.普通股股东的权利是(　　)。

　　A.公司重大决策参与权

　　B.公司盈余和剩余资产分配权

　　C.优先分配公司盈余和剩余资产权

　　D.对公司财产有直接支配权

　　AB

　　C选项中优先分配公司盈余和剩余资产权是优先股股东的权利;股东并无D选项中的“对公司财产有直接支配权”。

　　11.债券按照其券面形态可分为(　　)。

　　A.实物债券

　　B.附息债券

　　C.凭证式债券

　　D.记账式债券

　　ACD

　　12.享有优先认股权的股东可以有(　)的选择。

　　A.行使认股权认购新发行的股票

　　B.将权利转让给他人

　　C.不行使认股权而使其失效

　　D.将权利向公司兑现

　　ABC

　　2011第二次证券从业资格考试准考证打印：6月6-10日

　　2011年6月证券从业资格考试冲刺精华资料