证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。

　　8.下列有关金融期货叙述不正确的是(　　)。

　　A .金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

　　B .在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求

　　C .金融期货交易是非标准化交易

　　D .金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

　　C

　　9.目前发行的国际债券中最重要的是(　　)。

　　A.扬基债券

　　B.武士债券

　　C.龙债券

　　D.欧洲债券

　　D

　　10.对我国证券投资基金的叙述正确的是(　　)。

　　A .《 证券投资基金管理暂行办法 》 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

　　B .封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式

　　C .1998 年 3 月，两只封闭式基金 ― 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触

　　D .截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司

　　D

　　11.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是(　　)。

　　A .收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

　　B .固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小

　　C .收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

　　D .一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金

　　B

　　12.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是(　)。

　　A.货币

　　B.商品

　　C.期权

　　D.期货

　　A

　　13.关于非公开发行，下列说法正确的是(　　)。

　　A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

　　B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

　　C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

　　D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

　　A

　　14.标准化的远期交易是(　　)。

　　A.期权交易

　　B.期货交易

　　C.现货交易

　　D.合约交易

　　B

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