27.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是(　　)。

　　A.代销

　　B.余额包销

　　C.全额包销

　　D.包销

　　A

　　28.下列关于债券的性质阐述，不正确的是(　　)。

　　A.债券是一种真实资本

　　B.债券反映和代表一定的价值

　　C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

　　D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

　　A

　　29.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是(　　)正式实施。

　　A.《管理暂行办法》

　　B.《证券投资基金会计核算办法》

　　C.《货币市场基金管理暂行办法》

　　D.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　D

　　30.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为(　　)。

　　A.手续费

　　B.印花税

　　C.申购费

　　D.赎回费

　　A

　　31.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是(　　)。

　　A .无记名股票转让相对简便

　　B .无记名股票安全性较差

　　C .无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

　　D .股东权利归属股票的持有人

　　C

　　32.如果市场利率提高，则期权价格的变化是：(　　)。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不变

　　D.不确定

　　D

　　利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。

　　33.《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足(　　)家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足(　　)家，发行人不得定价并应中止发行。

　　A.50，100

　　B.20，50

　　C.10，30

　　D.20，100

　　B

　　2011第二次证券从业资格考试准考证打印：6月6-10日

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