6.关于我国股票发行的论述正确的是(　　)。

　　A .我国的股票发行实行核准制

　　B .发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准

　　C .发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　D .上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报

　　ABCD

　　7.奇异型期权包括(　　)。

　　A.任选期权

　　B.百慕大期权

　　C.障碍期权

　　D.平均期权

　　ABCD

　　8.下列(　　)属于证券交易内幕信息的知情人员。

　　A.证券登记结算机构从业人员

　　B.发行股票公司的监事

　　C.持有公司3%股份的社会股东

　　D.发行股票公司的控股公司的董事长

　　ABD

　　C选项应该改为持有公司5%以上股份的股东。

　　9.经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有(　　)。

　　A.证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量

　　B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

　　C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实

　　质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

　　D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

　　BCD

　　10.按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是(　　)。

　　A.初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础

　　B.存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值

　　C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值

　　D.有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值

　　BCD

　　11.证券投资基金的作用有(　　)。

　　A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

　　B.丰富和活跃了证券市场

　　C.有利于证券市场的稳定和发展

　　D.有利于证券市场的国际化

　　ABC

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