三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。)

　　1.狭义的有价证券即指货币证券。(　　)

　　×

　　2.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和NI-_发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高机构投资者的中签率。 (　　)

　　×

　　3.证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。 (　　)

　　√

　　这是证券从业人员的基本准则，客户利益是证券从业人员维护的核心利益，不应有任何损害客户利益的行为。

　　4.2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指，新综指及相应上证A股、上证8股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。 (　　)

　　×

　　5.工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。( )

　　×

　　一般投资者购买股票是为了获得投机收益;而工商企业多是为了通过购买相关企业的股票，取得相应的控制权，例如上游原料企业的控股权，来节约成本。

　　6.NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市场。 (　　)

　　√

　　7.不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。(　　)

　　√

　　8.看涨期权是指期权的卖方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的义务。 (　　)

　　×

　　9.集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产不必托管;有专门账户投资运作;比较严格的信息披露。(　　)

　　×

　　10.申请取得基金托管资格。应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。(　　)

　　×

　　11.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。( )

　　×

　　12.通常，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。 (　　)

　　√

　　13.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票，但该账户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 (　　)

　　×

　　14.按照我国(证券法 》 的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。( )

　　√

　　15.《证券法》于1999年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过。 (　　)

　　×

　　16.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类详级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。(　　)

　　×

　　17.专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。( )

　　×

　　18.证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。 (　　)

　　×

　　19.1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。(　　)

　　×

　　20.因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。( )

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