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2011证券从业资格《基础知识》冲刺模拟试卷(3)

考试吧提供了“2011证券从业资格《证券市场基础知识》冲刺试卷”,帮助考生考前自我检测。
第 1 页:一、单项选择题
第 12 页:二、多项选择题
第 22 页:三、判断题

  41.管理费费率的大小通常与基金规模成正比,与风险成反比。 (  )

  ×

  42.金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋合的。 (  )

  √

  43.2004年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议再次对《公司法》进行较全面的修订,并于2006年1月1日起施行。 (  )

  ×

  44.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的。 (  )

  √

  45.政府发行的债券叫国债。 (  )

  ×

  中央政府发行的债券叫国债。

  46.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。 (  )

  √

  为了控制证券公司风险指标,我国《证券法》规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。

  47.一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。( )

  √

  48.上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。 (  )

  √

  即证券发行可以采用公募的方式,也可以采用私募的方式。

  49.证券发行注册制实行实质管理原则,实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。 (  )

  ×

  50.根据《证券法》规定,客户的交易结算资金,必须全额存入指定的商业银行、单独立户管理。 (  )

  √

  51.贴现债券是属于折价方式发行的债券。 (  )

  √

  52.沪深 300 指数采用“除数修正法”修正,修正公式为:修正前的调整市值/原除数二修正后的调整市值/新除数。其中,修正后的调整市值二修正前的调整市值+新增(减)调整市值。( )

  √

  53.货币衍生工具是指以各种货币作为衍生工具的金融衍生工具。 (  )

  √

  54.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金,就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。(  )

  √

  55.欧洲债券是外国债券中的一个品种。 (  )

  ×

  借款人在本国境外发行的、不以发行市场所在国的货币为面值的国家债券叫做欧洲债券。外国债券是借款人在本国境外市场发行,以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。两者并无从属关系。

  56.从理论上说,期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的,仅限于他所收取的期权费,而他可能遭受的损失却是无限的。(  )

  √

  57.管理费通常从基金的般息 、利息收益中或从基金资产中扣除,也可以向投资者收取。(  )

  ×

  58.当公司宣布减资时,股价都会有不同幅度的下降。 (  )

  ×

  59.基本建设债券不是标准化的国债,它是由政府所属机构发行的,是一种政府机构债。 (  )

  √

  60.我国《公司法》规定,股票由法定代表人签名,公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。(  )

  √

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