13.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为 (　　)。

　　A.公司资本公积金

　　B.股本账户

　　C.盈余公积

　　D.留存收益

　　A

　　14.证券业协会性质上是一种(　)。

　　A.证券监督机构

　　B.证券服务机构

　　C.自律性组织

　　D.证券投资人

　　C

　　15.目前(　　)已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

　　A.中央银行

　　B.商业银行

　　C.保险公司

　　D.证券经营机构

　　C

　　16.财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于(　　)。

　　A.特别国债

　　B.长期建设国债

　　C.财政债券

　　D.国家重点建设债券

　　B

　　17.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于(　　)。

　　A.内置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用创造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　D

　　OTC交易衍生工具 是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易和信用衍生品的交易

　　18.2006年 2 月 21 日，易方达深证 100ETF 正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只 ETF 。目前，在上海和深圳证券交易所交易的 ETF 共有(　　)只。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　B

　　2011第二次证券从业资格考试准考证打印：6月6-10日

　　2011年6月证券从业资格考试冲刺精华资料