二、多选题(每题有两个或两个以上的答案，将正确的答案填入括号内，多选、少选、错选均不得分。每2分，共50分)

　　1.在我国《基金法》中，(　　)是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。

　　A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　B.设有专门的基金托管部门

　　C.净资产和资本充足率符合有关规定

　　D.有完善的内部稽查制度和风险控制制度

　　ABCD

　　这是我国《基金法》第二十六条的条文。

　　2.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括(　　)。

　　A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

　　B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

　　C.建立以净资本为核心的监管指标体系

　　D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

　　ABCD

　　3.《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出的规定，阐述正确的是(　　)。

　　A.在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

　　B.发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件，发行对象总数不超过20名

　　C.境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准

　　D.股份自发行结束之日起，6个月内不得转让

　　AC

　　4.股票的性质叙述正确的是(　　)。

　　A.股票本身具有价值

　　B.股票的转让就是股东权的转让

　　C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体.

　　D.股票是一种代表财产权的有价证券

　　BCD

　　5.关于CBOE推出的中国指数描述正确的是(　　)。

　　A.以l6只中国公司股票为样本

　　B.主要基于海外上市的中国公司

　　C.属于海外上市公司指数

　　D.按照等值美元加权平均计算而成

　　ABCD

　　6.影响金融期货价格的主要因素包括(　　)。

　　A.金融期权价格

　　B.现货价格

　　C.要求的收益率或贴现率

　　D.交割选择权

　　BCD

　　7.场外交易的特点有(　　)。

　　A.是一个分散的无形市场

　　B.组织方式是做市商制度

　　C.以议价方式进行证券交易

　　D.管理比证券交易所严格

　　ABC

　　场外交易的管理比证券交易所要宽松，所以D选项不正确。

　　8.我国的金融机构中，曾经发行过国际金融债券的是(　　)。

　　A.中国国际信托投资公司

　　B.中国银行

　　C.福建信托投资公司

　　D.交通银行

　　ABCD

　　9.恒生流通精选指数系列包括(　　)。

　　A.恒生100

　　B.恒生50

　　C.恒生香港25

　　D.恒生中国内地135

　　BCD

　　10.证券交易所应当从其收取的(　　)中提取一定比例的金额设立风险基金。

　　A.交易费用

　　B.会员费

　　C.席位费

　　D.管理费用

　　ABC

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