36.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的(　　)。

　　A.证券投资基金管理公司、证券公司

　　B.个人投资者

　　C.信托投资公司、财务公司

　　D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

　　ACD

　　37.赋予股东优先认股权的主要目的是(　　)。

　　A.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

　　B.保护原有普通股股东的利益和持股价值

　　C.确保公司股份能足额认购

　　D.增加公司的募集资金

　　AB

　　38.下列选项中，属于公司型基金特征的是(　　)。

　　A .基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　B .按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

　　C .投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D .基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归墓金所有

　　ABD

　　39.下列属于股票和债券的相同点的是(　　)。

　　A.两者都属于有价证券

　　B.两者都属于筹措资金的手段

　　C.两者都具有投资风险

　　D.两者都属于权益类证券

　　ABC

　　40.证券监管机构的主要职责是(　　)。

　　A.负责监督有关法律法规的执行

　　B.负责保护投资者的合法权益

　　C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为

　　D.维持公平而有秩序的证券市场

　　ABCD

　　此题考查基本常识。

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