三、判断题

　　1.债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利。 ( )

　　2.从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。 ( )

　　3.由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。 ( )

　　4.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。 ( )

　　5.行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。 ( )

　　6.由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流动性。 ( )

　　7.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。 ( )

　　8.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。 ( )

　　9.发行股票是股份公司筹措公司自有资本的手段。 ( )

　　10.设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。 ( )

　　11.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。 ( )

　　12.股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。 ( )

　　13.我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。 ( )

　　14.我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。 ( )

　　15.发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。 ( )

　　16.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体又包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股或其他。 ( )

　　17.优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。 ( )

　　18.我国《证券法》规定，公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。 ( )

　　19.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 ( )

　　20.证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。 ( )

　　21.现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。 ( )

　　22.早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。 ( )

　　23.红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 ( )

　　24.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。 ( )

　　25.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。 ( )

　　26.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。 ( )

　　27.可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。 ( )

　　28.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权利。 ( )

　　29.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。 ( )

　　30.通常情况下，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。 ( )

　　2011年第三次证券从业资格考试报名时间及入口

　　2011年6月证券从业资格考试备考及考试几点小结

　　2011年证券从业资格考试冲刺精华资料

　　证券从业资格考试复习经验及备考四点建议