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2011证券从业资格考试《基础知识》章节习题(4)

考试吧提供了2011证券从业资格考试《基础知识》章节习题,帮助考生检测各章的学习成果。
第 1 页:习题
第 15 页:答案

  17.我国《基金法》规定,基金份额持有人享受的权利有( )。

  A.分享基金财产收益

  B.参与分配清算后的剩余基金财产

  C.按照规定要求召开基金份额持有人大会

  D.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额

  18.( )通常又被称作指数基金。

  A.主动型基金

  B.被动型基金

  C.ETF

  D.LOF

  19.下面关于ETF的描述,正确的是( )。

  A.ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象,依据构成指数的证券种类和比例,采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金

  B.ETF最大的特点是实物申购赎回机制

  C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度

  D.现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)

  20.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,主要包括( )。

  A.期货基金

  B.期权基金

  C.认股权证基金

  D.指数基金

  21.我国《基金法》规定,下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。

  A.提前终止基金合同

  B.基金扩募或者延长基金合同期限

  C.转换基金运作方式

  D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

  22.我国基金管理公司申清开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。

  A.净资产不低于2亿元人民币

  B.在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

  C.经营行为规范,管理证券投资基金3年以上

  D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查

  23.对基金管理人的概念理解正确的是( )。

  A.不仅负责基金的投资管理,而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责

  B.由依法设立的基金管理公司担任

  C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

  D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,但不具有独立法人地位

  24.我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。

  A.注册资本不低于5 000万元人民币,且必须为实缴货币资本

  B.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币

  C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

  D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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