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2011证券从业资格考试《基础知识》章节习题(5)

考试吧提供了2011证券从业资格考试《基础知识》章节习题,帮助考生检测各章的学习成果。

  26.我国《证券法》规定,证券交易所设总经理l人,由( )任免。

  A.证券交易所

  B.中国人民银行

  C.国务院

  D.国务院证券监督管理机构

  27.( )是整个证券市场的核心。

  A.证券交易所

  B.证券投资者

  C.证券发行人

  D.证券公司

  28.我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

  A.150

  B.180

  C.200

  D.230

  29.我国《证券法》规定,上市公司出现以下( )情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。

  A.公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件

  B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  C.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利

  D.公司有重大违法行为

  30.( )是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

  A.公募发行

  B.私募发行

  C.直接发行

  D.间接发行

  31.2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是 ( )。

  A.恒指服务公司

  B.中证指数有限公司

  C.中央国债登记结算有限责任公司

  D.三元证券投资顾问有限公司

  32.有关场外交易市场特征的描述不正确的是( )。

  A.场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式

  B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

  C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场,以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主

  D.场外交易市场分散,缺乏统一的组织和章程,因此不易管理和监督

  33.场外交易市场是一个以( )方式进行证券交易的市场。

  A.公开招标

  B.议价

  C.上网竞价方式

  D.累计投标询价

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