31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过

　　(　　)。

　　A、10：1

　　B、8：1

　　C、5：1

　　D、3：1

　　【参考答案】〖 A 〗

　　32、(　　)是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

　　A、货币证券

　　B、商品证券

　　C、资本证券

　　D、商业证券

　　【参考答案】〖 C 〗

　　33、证券必须具备的两个最基本的特征是(　　)。

　　A、风险特征和收益特征

　　B、经济特征和法律特征

　　C、虚拟特征和实际特征

　　D、法律特征和书面特征

　　【参考答案】〖 D 〗

　　34、(　　)是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用

　　公示制度。

　　A、国际证券

　　B、特定证券

　　C、固定证券

　　D、私募证券

　　【参考答案】〖 D 〗

　　35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的

　　(　　)。

　　A、信贷资金

　　B、划拨资金

　　C、预算内资金

　　D、预算外资金

　　【参考答案】〖 A 〗

　　36、在西方国家，资本市场不包括(　　)。

　　A、中长期信贷市场

　　B、股票市场

　　C、债券市场

　　D、国库券市场

　　【参考答案】〖 A 〗

　　37、依据是(　　)不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。

　　A、市场组织形式

　　B、市场范围

　　C、市场参与主体

　　D、市场的功能

　　【参考答案】〖 D 〗

　　38、中国证券业协会于(　　)成立。

　　A、1990年12月

　　B、1991年7月

　　C、1991年8月

　　D、1993年5月

　　【参考答案】〖 C 〗

　　39、(　　)称证券经营机构为商人银行。

　　A、美国

　　B、法国

　　C、荷兰

　　D、英国

　　【参考答案】〖 D 〗

　　40、以下不属于金融机构证券的是(　　)。

　　A、银行承兑汇票

　　B、大额可转让定期存单

　　C、金融债券

　　D、银行股票

　　【参考答案】〖 B 〗

　　2007-2011年证券从业资格考试《基础知识》真题

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