11、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的( )以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的( ) 以上通过。

　　A、1/3，1/3

　　B、1/3，2/3

　　C、2/3，2/3

　　D、2/3，1/3

　　标准答案：c

　　解　　析：P76　与股改相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3 以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。

　　12、以下各类基金中，管理费费率最低的是( 　 ) 。

　　A:认股权证基金

　　B:货币市场基金

　　C:股票基金

　　D:债券基金

　　标准答案：b

　　解　　析：P135

　　目前我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费一般低于1%，货币性基金的管理费率为0.33%

　　13、以下属于开放式基金特有风险的是 。

　　A:技术风险

　　B:巨额赎回风险

　　C:管理风险

　　D:市场风险

　　标准答案：b

　　解　　析：P140

　　封基在封闭期内是不能赎回的。开放式基金封闭期过后随时可以赎回，若因市场剧烈动荡或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人出现现金支付困难时，基金投资者申请赎回基金份额，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。

　　14、上海证券交易所将ETF定名为 ( ) 。

　　A:交易型开放式指数基金

　　B:上证50ETF

　　C:上市开放式基金

　　D:交易所交易基金

　　标准答案：a

　　解　　析：P126

　　ETF常被译为：交易所交易基金，.上海证券交易所将ETF定名为易型开放式指数基金

　　15、金融衍生工具包括独立衍生工具和( ) 两大类。

　　A:嵌入式衍生工具

　　B:股权类衍生工具

　　C:信用类衍生工具

　　D:利率衍生工具

　　标准答案：a

　　解　　析：根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　16、目前( )已经成为最大的衍生交易品种。

　　A:金融期货合约

　　B:远期利率协议

　　C:按名义金额计算的互换交易

　　D:按实际金额计算的互换交易

　　标准答案：c

　　解　　析：见P169

　　目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生产品交易品种

　　17、交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌是以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失称为( )。

　　A:空头套期保值

　　B:套利

　　C:多头套期保值

　　D:投机

　　标准答案：a

　　解　　析：P166

　　空头套期保值，是只持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当鲜花价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。

　　18、金融期货中最早产生的品种是( )。

　　A:套利期货

　　B:股权期货

　　C:利率期货

　　D:外汇期货

　　标准答案：d

　　解　　析：P159

　　外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。

　　19、股权类产品的衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具。

　　A:利率

　　B:股票或股票指数

　　C:货币

　　D:股权

　　标准答案：b

　　解　　析：P161

　　股权类期权也包括三种类型，单只股票期权，股票组合期权和股权指数期权。

　　20、交易双方在场外市场通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约是( )

　　A:金融期货

　　B:金融远期合约

　　C:金融期权

　　D:金融互换

　　标准答案：b

　　解　　析：P154

　　金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融产品的合约。

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