21、不通过交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具称为( )的衍生工具。

　　A:交易所交易

　　B:OTC交易

　　C:场内交易

　　D:场外交易

　　标准答案：b

　　解　　析：P148对定义的考察

　　22、龙债券，是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券所以它属于( )。

　　A:外国债券

　　B:欧洲债券

　　C:杨基债券

　　D:武士债券

　　标准答案：b

　　解　　析：112

　　龙债券，是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。

　　一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价

　　23、证券市场的基本功能不包括 ( ) 。

　　A:筹资―投资功能

　　B:定价功能

　　C:资本配置功能

　　D:规避风险功能

　　标准答案：d

　　解　　析：P6证券市场的基本功能：筹资投资功能，资本定价功能，资本备置功能

　　24、( )，《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。

　　A:1999年7月1日

　　B:1999年4月1日

　　C:1998年7月1日

　　D:1994年7月1日

　　标准答案：a

　　解　　析：P31

　　1998年12月，《中华人民共和国证券法》正式颁布并于1999年7月1日正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。

　　25、1982年1月( ) 在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

　　A:国民信托投资公司

　　B:中国信托投资公司

　　C:中华信托投资公司

　　D:中国国际信托投资公司

　　标准答案：d

　　解　　析：P114，

　　1982年1月中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，

　　26、在通货膨胀情况下，发行保值补贴债券，这是对( ) 的补偿。

　　A:信用风险

　　B:购买力风险

　　C:经营风险

　　D:财务风险

　　标准答案：b

　　解　　析：P265

　　购买力风险

　　27、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。

　　A.荷兰的阿姆斯特丹

　　B.美国的纽约

　　C.芝加哥

　　D.英国的伦敦

　　标准答案：a

　　解　　析：P19

　　世界第一：1602 年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

　　英国第一： 1773 年在乔纳森咖啡馆成立了英国第一个证券交易所---伦敦证券交易所的前身。

　　美国第一： 1790 年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。费城(1790年)

　　美国的证券市场是从买卖政府债券开始的

　　28、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于()。

　　A:2亿元

　　B:3亿元

　　C:5亿元

　　D:8亿元

　　标准答案：a

　　解　　析：P288

　　29、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后( )年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过1/3。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　标准答案：b

　　解　　析：P38

　　根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过1/3。

　　30、证券自营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的()。

　　A:10%

　　B:20%

　　C:30%

　　D:40%

　　标准答案：c

　　解　　析：P288

　　证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模(按成本价计算)不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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